Welche Informationen zur Onboarding sind für einen Fonds erforderlich?

Was ist ein Fonds?

Gelder sind kollektive Investitionsvehikel, die durch das Zusammenlegen von Geld von Investoren geschaffen werden, wie Hedgefonds, Pensionsfonds, Investmentfonds und private Investmentfonds.

Wer sind die Schlüsselpersonen für einen Fonds?

Basierend auf den Anforderungen der behördlichen Untersuchung benötigt OKX während des institutionellen Verifizierungsprozesses Identitätsverifizierungsinformationen von den Schlüsselpersonen deines Unternehmens sowie von den autorisierten Nutzern des institutionellen Kontos (falls diese von den Schlüsselpersonen abweichen). Wenn dein Unternehmen als staatliches Unternehmen registriert ist, musst du Informationen zu den folgenden Personen bereitstellen:

• Geschäftsführer: Personen mit wesentlicher Verantwortung für die Kontrolle, Verwaltung oder Leitung des Fonds, einschließlich leitender Angestellter oder Senior Manager (zum Beispiel CEO, CFO, COO, Managing Member, General Partner, Präsident, Vizepräsident oder Schatzmeister) oder andere Personen, die regelmäßig ähnliche Funktionen ausüben.

• Direktoren: Personen, die gewählt oder ernannt wurden, um im Vorstand des Fonds zu dienen. Diese Personen leiten und überwachen den Fonds und sind verantwortlich für dessen übergeordnete Strategie, Betrieb und Rechenschaftspflicht.

• Endbegünstigte Eigentümer: Personen, die letztendlich Eigentümer sind und/oder die letztendliche Kontrolle über das Privatunternehmen ausüben. „Letztendlich Eigentümer“ und „ultimative effektive Kontrolle“ beziehen sich auf Situationen, in denen Eigentum/Kontrolle durch eine Eigentumskette oder durch Kontrolle auf andere Weise als direkte Kontrolle ausgeübt wird.

• Autorisierte Benutzer: Personen, die Zugriff auf das OKX-Konto deiner Institution haben und es bedienen können.

Lade ein Foto oder eine gescannte Kopie des Ausweisdokuments der Schlüsselperson hoch

• Bitte lade sowohl die Vorder- als auch die Rückseite des Ausweises hoch. Wenn der Ausweis keine Rückseite hat, reicht es aus, die Vorderseite oder die Fotoseite hochzuladen.

Was muss ein Fonds beim Onboarding-Prozess beachten?

• Alle wichtigen Parteien identifizieren

  • Identifiziere alle am Fonds beteiligten Parteien, einschließlich der Unternehmensleiter, Direktoren, wirtschaftlich Berechtigten und aller autorisierten Nutzer.

• Organisationsdokumentation bereitstellen

  • Stelle organisatorische Dokumente bereit, die den Fonds regeln und binden sowie seine Kontroll- und Managementstruktur festlegen.

• Identifizierende Informationen bereitstellen

  • Gib Identifikationsinformationen für das staatseigene Unternehmen an, wie den vollständigen rechtlichen Namen deiner Institution, die Registrierungsadresse, die Registrierungsnummer, das Gründungsdatum, den Hauptgeschäftssitz (falls dieser von der Registrierungsadresse abweicht), den Institutionstyp und die Branche sowie weitere relevante und überprüfbare Daten.

• Legitimationsdokumente vorlegen

  • Lege gültige Nachweise der Identität (PoI) und des Wohnsitzes (Adressnachweis) vor, die die Existenz und Gründung des Fonds sowie die Identität jeder beteiligten Schlüsselperson verifizieren.

  • Zum Beispiel:

    • Gründungsurkunde oder Gewerbeanmeldung (oder gleichwertiges offizielles Dokument, wie z. B. eine Gewerbeberechtigung)

    • Satzung

    • Verzeichnis der Direktoren

    • Aktionärsregister oder Diagramm der wirtschaftlichen Eigentümerstruktur (muss innerhalb der letzten 12 Monate unterschrieben und datiert sein)

    • Nachweis der Geschäftsadresse (falls abweichend von der registrierten Adresse)

    Hinweis: Für öffentliche Gelder sind nur die Satzung erforderlich.

Vervollständige die folgende Vorlage, um die Verifizierung abzuschließen

• Unterschreibe, scanne und lade das Kontoeröffnungs-Vollmachtschreiben hoch (eine Vorstandsbeschlussfassung mit dieser Vollmacht ist ebenfalls akzeptabel)

• FCCQ Wolfsberg-Fragebogen oder ein gleichwertiges AML-Richtliniendokument (für Private Funds muss es von einem leitenden Compliance-Beauftragten unterschrieben und datiert sein)

Die obigen Informationen werden nur für die Durchführung der institutionellen Verifizierung verwendet. Wenn du Fragen hast, kontaktiere bitte den Kundensupport.